- This topic has 0 replies, 1 voice, and was last updated 1 năm by
.
CFA1.Ethics: Pre-cleared transactions are approved only for that trading day
-
Học viên 1: em hỏi câu ethics với ạ. Theo em đang hiểu Vì cái ông này trade 2 ngày sau khi cái preclearance này đc approve. Mà nếu cái pre này mà approve only cái ngày đó thì ông này trade 2 ngày sau thì k violate mà ạ. Hay là ông ý violate cái khác ạ
Học viên 2: mình thấy câu trả lời nằm đúng ở dòng bạn đang highlight vàng là Pre-cleared transactions are approved only for that trading day – tức là việc approve chỉ có hiệu lực cho đúng ngày trading đó thôi.
Nên 2 ngày sau khi được approve, Amanda đã thay đổi quyết định mà không hề xin lại phê duyệt trước khi thực hiện giao dịch thì đúng là vi phạm rồi.
Mình không làm ở công ty chứng khoán nên khi đọc bài này thì hiểu như vậy, nên nếu bạn nào đọc câu trả lời của mình mà có kinh nghiệm làm việc thực tế thì bổ sung giúp mình nhé!
Học viên 1: với nếu ông ý có trading đúng ngày hiệu lực thì vẫn violate nhỉ bạn. Vì chỉ approve 100 A và 150 B mà ông ý lại mua 250 B luôn
Học viên 2: đúng rồi, vì phê duyệt là để đảm bảo mua đúng loại – đúng số lượng – đúng broker – đúng ngày mà
4/11/2022
You must be logged in to reply to this topic.
