CFA1.ETH: As a portfolio manager

[Teaching Assistant]

15/04/2025 at 4:15 pm

Học viên: Em đang học môn Ethics và có câu hỏi mong được giải đáp. As a portfolio manager, liệu ta có cần thông báo với khách hàng tất cả dự định transactions trước khi thực hiện không? Hay chỉ cần báo kết quả? Đây không có câu hỏi cụ thể ạ, em chỉ làm nhiều câu Ethics và thắc mắc đoạn này thôi. 

Trợ giảng: Mình thảo luận một chút về câu này nhé! Nếu như trước khi thực hiện các giao dịch mà PM phải thông báo cho khách hàng thì: 

1) Mất bao lâu để 1 giao dịch có thể thực hiện được? Nếu quyết định đầu tư cần gấp rút vì cơ hội kiếm lời hoặc cắt lỗ chỉ diễn ra trong 1 khoảng thời gian ngắn thì liệu có kịp ko? 

2) Khách hàng liệu có đủ kiến thức về đầu tư để hiểu mục đích của các giao dịch đó không? 

3) Nếu bạn là người đã thuê PM quản lý tiền cho bạn thì bạn có muốn xem tất cả giao dịch trước khi thực hiện ko?  

26/5/2024